在塞浦路斯获得外汇交易许可证

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有意在欧盟开展经纪活动的企业家通常会对在塞浦路斯获得外汇交易感兴趣。近年来，作为欧盟一部分的塞浦路斯已成为外汇公司的重要中心之一。由于可以在整个欧洲开展业务、设立塞浦路斯公司的条件简便、国家地理位置优越以及税率相对较低，这一方向已变得很受欢迎。如果您也计划在塞浦路斯获得经纪商许可证，那么今天的材料值得一读。

塞浦路斯对经纪活动的监管

CySEC 是塞浦路斯颁发所有外汇许可证的政府监管机构，也是世界领先的国家外汇许可证颁发机构之一。

大多数领先的外汇和二元期权公司在欧盟内外都拥有 CySEC 经营许可证。塞浦路斯为外汇公司提供了有利的环境。CySEC 被认为是最早监管外汇行业的欧洲政府机构之一。

塞浦路斯共和国议会通过了关于投资服务和投资活动的立法，该立法执行欧盟指令，并使塞浦路斯的外汇监管符合泛欧标准。有意获得塞浦路斯外汇交易许可证的人士应注意，CySEC 在欧洲监管机构的支持下开展业务，欧洲监管机构支持安全交易，因此符合欧洲法规，如《金融工具市场指令》（MiFID）和《金融工具市场风险指令》（MiFIR）。

世界领先的证券公司认为，塞浦路斯投资公司是吸引外汇、证券交易、债券、期货、期权等第三方投资的最合适选择之一。

塞浦路斯经纪商许可证

要在全球外汇市场开展外汇业务或在塞浦路斯进行贸易，您需要注册塞浦路斯投资公司（CIF）。塞浦路斯为外汇经纪公司提供了一个完善的环境。它是在欧盟获得外汇许可证的热门选择之一。塞浦路斯政府严格遵守 CySEC 制定的规章制度。

准备向 CySEC 提交申请的时间约为 2-3 个月。这一时间直接取决于所需文件提交的及时性。根据法律规定，CySEC 就塞浦路斯外汇经纪商的许可做出决定的时间不应超过 6 个月。

为什么要在塞浦路斯获得外汇经纪商许可证？

如今，塞浦路斯是欧盟外汇监管的主要国家之一。由 CySEC 许可的 CIF 属于欧盟 MiFID 指令的管辖范围。因此，在塞浦路斯可以获得在整个欧盟有效的外汇许可证。
由 CySEC 直接监管的持牌 CIF 可以在欧盟内的任何国家提供投资服务、开设代表处或运营分支机构，而不需要所在成员国提供任何额外的欧盟经纪商许可要求。
与其他欧盟国家相比，塞浦路斯为投资公司提供最具竞争力的运营和许可成本套餐。此外，塞浦路斯的专业费用比其他欧盟国家低 30-40%。
塞浦路斯政府提供优惠的企业税收制度，并与 60 个国家签署了 DTA 协议。
塞浦路斯拥有舒适的商业环境，适合在此获得外汇经纪商许可证。这包括高效的银行服务以及高技能、多语言的劳动力。
与其他欧盟国家相比，塞浦路斯为投资公司提供最具竞争力的运营和许可成本套餐。此外，塞浦路斯的专业费用比其他欧盟国家低 30-40%。
塞浦路斯政府提供优惠的企业税收制度，并与 60 个国家签署了 DTA 协议。
塞浦路斯拥有舒适的商业环境，适合在此获得外汇经纪商许可证。这包括高效的银行服务以及高技能、多语言的劳动力。

为希望在塞浦路斯申请外汇交易许可证的人提供税收优惠：

公司所得税：净利润（扣除所有费用、工资、董事酬金等）的 12.5%。
证券销售利润无需纳税。
支付给非居民的股息税率为 0%。
增值税仅为 19%。

如何在塞浦路斯申请外汇经纪商许可证？

决定在塞浦路斯获得外汇交易许可证的企业家需要向塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）提交申请，进行注册。申请时需要事先成立一家塞浦路斯公司。CIF 在塞浦路斯的注册及其活动受 2007 年《投资服务法》监管。监管机构对经纪公司的行为和交易进行监督，以确保其遵守现行监管框架的指令和规定。

根据现行法律，具有 CIF 资格的公司可以提供以下服务：

通过一种或一组金融工具接收和发送指令；
执行客户指令；
账户交易；
管理投资组合交易；
投资咨询；
担保代理；
投放金融工具；
开展业务活动。

塞浦路斯共和国有两种许可证选择：

标准（在塞浦路斯获得 STP 许可）：最低资本要求为 125,000 欧元，允许提供托管服务，但禁止自有账户交易。
全（做市商）：最低资本要求为 73 万欧元。允许提供全面的金融服务。

除实缴资本外，所有持牌经纪商必须向投资者赔偿基金（ICF）划拨一定数额的资金。在塞浦路斯进行外汇交易的授权申请者必须确认有可用资产形成此类资本，并同意在委员会要求时冻结这些资产以进行财务结算。申请者必须是一家塞浦路斯公司，拥有专门设计的公司规章，总部设在塞浦路斯共和国。

向 CySEC 提交的申请必须附有内部操作手册。此外，还必须提交业务计划并制定反洗钱政策。

在塞浦路斯申请外汇经纪商许可证需要经过以下几个阶段：

塞浦路斯投资公司注册；
董事和 UBO 的 KYC 尽职调查；
为经纪公司开设银行账户；
授权资本的转移，由银行文件确认；
准备申请表格和文件 + 并提交给监管机构，以获得塞浦路斯外汇经纪商许可证；
跟踪申请决定并与 CySEC 联系。

额外费用视许可证类型而定。如前所述，所有 CIF 公司都有权将其服务护照在其他欧盟成员国开展业务，而无需在所选择的国家获得额外许可。

公司结构应包括：

1 名创始人（可以是任何国籍的法律实体）；
必须至少有两名执行董事和两名非执行董事。多数董事必须常驻塞浦路斯；
审计必须在国内进行；
公司必须在资产负债表日期后 3 个月内提交经审计的财务报表和纳税申报表；
注册代理和办事处：必须有；
公司秘书：必须；
塞浦路斯当地员工：必须。

根据预期的投资服务，可能需要额外的关键人员：

合规和合规干事；
反洗钱官员
风险经理；
经监管机构批准并持有提供相关投资服务许可证的人员。

提交申请需要哪些文件？

在塞浦路斯申请外汇经纪商许可证需要以下文件：

董事、股东和最终实益拥有人

如果公司有法人股东

其他所需文件

1. 经公证的护照复印件、地址证明

2. 银行推荐信

3. 个人简历

1. 注册证书

2. 组成文件

3. 董事和股份登记簿

4. 良好信誉证书（如果公司成立超过 12 个月）。

1. 与流动性提供者达成协议。

2. 资金来源合法性证明。

其他要求

在塞浦路斯注册并获得相关许可证的 CIF 有权在欧洲经济区内的任何国家提供服务，前提是该公司已获得相关国家当局的批准。若要向第三国提供服务，CIF 必须通知并获得相关监管机构的批准，若无此类监管机构，则至少应获得法律意见书。

设在塞浦路斯的投资公司必须：

建立、实施和利用管理程序，在分配责任和职能的同时指导报告工作。还应加强内部审计机制，以确保遵守投资促进委员会做出的所有决定；

维护和使用行政和组织措施，消除因偏离客户利益而产生的利益冲突；
采取一系列必要措施，建立必要的制度、程序和资源，以确保投资过程和其他服务的连续性；
对客户身份、文件数据库和内部文件采用适当的程序；
在考虑到立法框架的情况下，实施并利用独立的、可持续的、有效的合规职能。内部控制要求有一名授权人员负责控制，并至少每 12 个月向 CIF 部门提交一次报告；
建立并利用会计程序和政策，以便定期向 CySEC 委员会报告。

结论

塞浦路斯的外汇许可证将使您完全进入欧盟市场。这意味着，CySEC 外汇许可证允许您在欧盟开展业务，无需其他许可证，也无需设立任何其他分支机构或办事处。这将为您节省时间和金钱，并简化您的税务规划，因为您的所有主要业务都将在塞浦路斯进行，您无需在任何其他欧盟国家实际开展业务。在塞浦路斯处理外汇许可证申请可能需要 6 个月的时间。