Как выбрать поставщика due diligence

Недавние случаи с участием высокопоставленных лиц и руководителей c-suite подорвали репутацию известных мировых компаний за шпионаж и инициирование слежки за бывшими сотрудниками и информаторами.

В одном случае высокопоставленный руководитель незаконно нанял частных следователей, чтобы шпионить за бывшим коллегой из личных побуждений, в то время как в другом случае высший руководитель компании следил за личными сообщениями заявителя после того, как он покинул компанию. В третьем случае один из старших юристов тайно отследил компанию по наблюдению, которая установила скрытые камеры на его собственности и следила за ним в частных поездках. Эти случаи и многие другие, о которых сообщалось в СМИ, подчеркивают опасность привлечения неопытных и неэтичных “провайдеров due diligence”, которые готовы сделать что-либо незаконное, чтобы получить оплату.

Наша компания осуществляет комплексное предварительное исследование объектов инвестирования, необходимое для соответствия постоянно развивающимся потребностям динамично меняющегося рынка.

Надлежащая проверка - это часто используемый термин, означающий разные вещи для разных людей в разное время. В мире соответствия это, как правило, означает необходимость узнать больше о человеке или компании, прежде чем вступать с ними в контакт.

Многие компании используют внешние ресурсы для сбора и анализа информации в рамках своих процедур надлежащей проверки, поэтому для них важно выбрать лучшего поставщика. Как и любой другой поставщик, поставщики due diligence имеют юридические, этические, моральные и нормативные обязательства по обеспечению работы, которую они выполняют в рамках закона. Ничто не должно быть сделано сверх законного мандата любой ценой. 

Нужен провайдер, который понимает риск, соответствие и всегда соблюдает требования закона и стоимости.

Специалисты IncFine помогут получить исчерпывающий перечень информации об объекте инвестирования, а также окажут сопровождение в поддержании безопасности проведения сделок любой сложности.

Репутация

Репутация - это самый большой актив, которым обладает любой субъект или физическое лицо. Разрушенная репутация может привести к многочисленным последствиям, включая финансовые потери, закрытие бизнеса. Таким образом, при выборе поставщика убедитесь, что предоставляемые им услуги основаны на высоких этических стандартах, прозрачности, правовом и премиальном качестве. Избегайте общения с провайдером, который готов работать в ущерб вашей репутации. Позволив такому провайдеру осуществлять проекты для вас, которые подрывают вашу репутацию, вы подвергаете себя риску. Проще говоря, комплексная проверка начинается с вашего поставщика и подразумевает мониторинг обязательств провайдеров due diligence и прогнозирование возможных последствий, существующих и потенциальных судебных споров.

Мудрый выбор

Надлежащая проверка заключается в том, чтобы делать правильные вещи. Это включает в себя выбор правильного поставщика.

Надлежащая проверка превратилась в монетизированный товар, и отрасль превратилась в низкое игровое поле. Таким образом, вам нужен поставщик, который никогда не сможет срезать углы или платить взятки. Ваш провайдер должен стремиться получать информацию на законных основаниях и никогда не должен побуждать вас покупать более дорогие услуги, чем требуется, или отказывать в предоставлении информации в попытке перепродать услуги, которые они предоставляют. Ваш поставщик due diligence должен проводить консультации по поводу экономически эффективных решений для бизнеса.

Пять "золотых правил" работы поставщиками due diligence:

• Работайте только с опытными поставщиками услуг due diligence, которые адекватно понимают ваши риски и необходимость соблюдения требований. Рекомендуются солидные фирмы, возглавляемые бывшими юристами, штатными консультантами. Они понимают закон и не осмеливаются нарушать его в ходе предоставления клиентам услуг по надлежащей проверке.
• Избегайте “провайдеров”, которые предлагают услуги по наблюдению и отслеживанию, лицензированных частных следователей, или тех, кого возглавляют люди, не понимающие риска и соответствия, поскольку они с высокой вероятностью участвуют в незаконных действиях, таких как шпионаж, отслеживание, наблюдение, которые могут подвергнуть вас риску и юридической ответственности.
• Занимайтесь бизнесом только с теми поставщиками, которые предоставляют вам данные и бизнес-аналитику, которые допустимы в суде и могут помочь вам принимать обоснованные решения. Платите за значимые и обогащенные данные due diligence, на которые можно положиться при принятии деловых решений.
• Избегайте “провайдеров”, которые могут поставить под угрозу вашу целостность, репутацию и бренд. Честность и сохранение репутации начинаются с того, насколько законно ваш провайдер проводит деятельность.
• Работа с ориентированным на клиента провайдером due diligence, который должен поставить ваши интересы на первое место, понять ваши потребности и предоставить специализированные продукты, рейтинги и решения, соответствующие вашим требованиям, чтобы выявить возможные риски и оказать помощь по защите активов. 

Вы должны тщательно выбрать поставщика due diligence, который не будет участвовать в незаконных действиях любой ценой.

Ваш поставщик должен иметь обширное собственное хранилище законно полученных данных и бизнес-аналитики, которые хранятся, используются или передаются в строгом соответствии с законом. Мы советуем сотрудничать с поставщиком, который предлагает широкий спектр продуктов и решений независимо от вашей отрасли, размера, типа или страны. Это даст вам более широкий выбор решений, которые помогут вам выполнить ваши обязательства.

Специалисты IncFine оказывают полный спектр услуг по вопросам сопровождения процесса инвестирования и гарантируют хороштй результат.