Рассмотрение санкций для морских арбитров в США

Соединенные Штаты ввели экономические санкции против стран и групп, чтобы препятствовать преступной деятельности. В последние месяцы США увеличили масштабы режимов санкций, и нацелились на сектор судоходства, на применение санкций против Ирана и Венесуэлы. 

Внешняя политика и санкции сосредоточены на морских и транспортных цепочках поставок. На морских арбитров налагается бремя признания риска и внедрения процедур должной осмотрительности в США для соблюдения соответствующих санкций. 

Внедрение процедур должной осмотрительности в морских спорах в США ставит под сомнение или запрещает проведение морского арбитража в Соединенных Штатах назначенными по контракту нью-йоркскими арбитрами.

Специалисты компании IncFine проводят юридические консультации по вопросам морского права, а также ознакамливают своих клиентов со всеми нюансами в процессе разрешения арбитражных споров в США.

Влияние санкций и морского арбитража

Хотя правительство США нацелено на то, чтобы санкции воздействовали на тех, на кого нацелена страна, побочное воздействие санкций распространяется на физических лиц, на организации, косвенно связанные с целями, на географические районы за пределами санкционированных регионов. Требуется, чтобы все лица, участвующие в таких операциях, помнили о рисках, связанных с санкциями. 

Морские арбитры часто рассматривают споры, связанные с международной сферой деятельности различных компаний и руководителей в секторе судоходства, с многоуровневыми, непонятными и сложными структурами. Учитывая это игровое поле, морским арбитрам в Нью-Йорке было бы целесообразно ознакомиться с воздействием, которое программы США, ЕС и ООН оказывают на их работу.

Юридические консультации по перевозкам грузов морским и другими видами транспорта, консультации по деятельности экспедиторов и морских агентов в США вам предоставят квалифицированные эксперты компании IncFine.

Государственный департамент США налагает и осуществляет санкции в соответствии с различными правовыми органами, а Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) управляет и обеспечивает соблюдение экономических и торговых санкций на основе целей внешней политики США, целей национальной безопасности.

В последние месяцы официальные представители США по санкциям публично подчеркивали, что они нацелены на морской сектор, включая морских страховщиков, реестры флагов, судовладельцев, менеджеров и фрахтователей. Несоблюдение санкций может нарушать работу судов или грузов, что приводит к задержкам для судов и другим вопросам фрахтования. Программы санкций США могут включать вторичные санкции, которые применяются к лицам, не являющимся гражданами США, включая третьи стороны, взаимодействующие с целевыми организациями. 

В перечень услуг профильных юристов нашей компании входят:

• составление и правовая экспертиза договоров фрахтования судна;
• консультации по портовому регулированию в США;
• помощь юристов при разрешении арбитражных споров в США, связанных с договором перевозки.

Санкции часто позволяют предоставлять определенные юридические услуги лицам, заблокированным программой санкций, или от их имени, «при условии, что получение оплаты профессиональных сборов и возмещение понесенных расходов должны быть специально лицензированы». Ограничение на такие «юридические услуги» включает вопросы, связанные с арбитражем:

• Предоставление юридических консультаций по соблюдению санкций Соединенных Штатов при условии, что такие консультации не предоставляются для содействия совершению сделок в нарушение американских законов;
• Представление лиц, названных в качестве ответчиков, или иным образом участвующих в судебном, арбитражном или административном разбирательстве в любом федеральном, штатном или местном суде США;
• Возбуждение и проведение судебных, арбитражных или административных разбирательств в любом федеральном, штатном или местном суде США;
• Некоторые санкции запрещают приведение в исполнение арбитражных решений в США.

Риск санкций может возникнуть в процессе проведения морского арбитража в США в следующих отношениях:

• один из участников спора занесен в список «Специально назначенный гражданин» (SDN) в соответствии с режимом санкций, включая судовладельца, фрахтователя, менеджера, грузоотправителя, промежуточного владельца груза или грузополучателя, конечного получателя;
• одна из сторон связана с лицом, на которое наложены санкции;
• предмет спора находится в рамках секторального режима санкций, включая использование финансовой системы США для платежей;
• арбитр, посредник, эксперт или нейтральная сторона является гражданином страны, на которую распространяется режим санкций.

В тех случаях, когда арбитр считает, что существует риск применения санкций, он должен рассмотреть вопрос о получении лицензии от OFAC, разрешающей арбитраж, согласно которой стороны будут действовать без риска санкций. Заявки на получение лицензий или руководств OFAC могут занять некоторое время, и могут привести к дополнительным расходам. Неспособность признать такие потенциальные опасности в начале арбитража может привести к значительному нарушению приведения в исполнение арбитражного решения в США или уплате арбитражных сборов. Некоторые лицензионные заявки OFAC рассматривает с презумпцией отказа.

Потенциальные проблемы

Начать арбитражное разбирательство в США с санкционированных сторон означает подорвать или задержать его практическими и юридическими препятствиями, или подвергнуть риску санкции арбитров. 

Санкции могут предотвратить или отсрочить взыскание арбитром сборов с дела, в котором участвует санкционированная сторона. OFAC может принять решение о том, что были приняты меры по исключению прямых выплат арбитру стороной, на которую наложены санкции, с целью уклонения от санкций, или что арбитр предоставил пользу стороне, на которую наложены санкции.

Недавний всплеск принудительных действий со стороны Государственного департамента и OFAC в отношении морских операторов проливает свет на риск применения санкций к рассмотрению морскими арбитрами, которые являются гражданами США или иным образом подпадают под юрисдикцию США.

Морские споры создают проблемы для арбитров, рассматривающих риски санкций. Разрешение морских споров в США подразумевает участие многочисленных заинтересованных сторон, такие как, например, фрахтователи, грузоотправители, получатели, страховщики и перестраховщики. Если какая-либо из этих сторон, например, судно или груз, подлежат санкциям, арбитр сталкивается с риском санкций.

Морской арбитр должен учитывать необходимость проведения процедур должной осмотрительности в США и выявления всех вовлеченных сторон в начале арбитража. Таким образом, арбитр может оценить риски санкций, которые могут возникнуть в будущем, может наметить ход разбирательства для принятия мер по управлению такими рисками. 

Услуги юристов IncFine в области морского права США включают:

• консультации по вопросам заключения и исполнения договоров морского страхования;
• консультации по вопросам налогообложения судов в США;
• юридическое содействие в разрешении арбитражных споров в США;

• сопровождение в подготовке необходимых документов для регистрации яхты/судна в США.